随着全球贸易中的合规风险显著增加，贸易黑名单筛查（DPS）成为一项关键能力。以下是DPS推进过程中面临的四个主要挑战：
贸易黑名单筛查规则日益复杂
贸易一直是一个复杂的过程，涉及多次跨境和跨时区的实物交接，受各种不同税费、关税、税务和法规框架的约束。数十年来，自由贸易协定的实施，世界贸易组织及其他多边机构的相关规定以及海关程序的修订，使得贸易日渐自由和公平，但也让申报与合规事务越来越复杂。
近年来出台了多项法律限制人口贩运、强迫劳动、冲突矿产及类似活动，且对个人、公司及国家和地区的经济和贸易制裁日益加强，使得人们的关注点从交易本身转移到了交易的参与者。结果导致“贸易黑名单”清单的数量和范围急剧增加，违规情况下可能遭受的相关经济或报复性处罚也愈发严厉。
首先，制裁增加了复杂性。美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）和欧盟金融稳定总局等机构将黑名单实体的制裁清单范围扩大到了其他由被拒实体持有50%以上所有者权益的实体。该项规定被称为“50%规则”。而“特别指定国民（SDN）”和“行业制裁识别（SSI）”清单上的被拒实体的相关详情未公开发布，且这些清单经常更改。
另外，尽职调查要求企业对DPS活动进行审计跟踪，包括所有相关信息及活动记录，以防止和报告DPS违规行为。鉴于有可能发生漏报或误报，因此公开的第三方数据的可靠性至关重要。
供需错位的频繁发生，以及制裁新规的颁布，使得合规部人员的作用越来越重要，并且突显出了自动化的必要性。“如今，合规团队开始进入最高管理层，并且获得了自动化和工具预算来帮助控制风险。”汤森路透ONESOURCE全球贸易解决方案高级产品经理Virginia Thompson表示，“这是因为人们更加深刻地认识到了违规的风险及合规的难度。”
贸易黑名单筛查清单不断更新
光是OFAC就有超过35个现行的制裁计划，涉及特定国家/地区、国家/地区阵营和非法活动相关的超过75个贸易黑名单清单。全球范围内有超过700个已公开的清单将贸易黑名单作为尽职调查筛查的目标，其中自2022年2月以来更新的实体超过25,000个。
近年来美国和欧盟的贸易制裁筛查力度显著加大。其中以欧盟的禁止强迫劳动法为例，这些制裁筛查范围扩大到了银行及附属机构的所有权关系，从石油天然气到稀土和稀有金属的俄罗斯战略性资源出口贸易，以及中国向战略性行业相关的高净值个人出口纺织品、服装、西红柿和半导体。
针对俄罗斯的制裁已经导致西方重要的金融、能源、商品服务和零售公司关停了在俄罗斯的经营业务。在中国西部进行订单制作的服装、技术等行业公司不仅因制裁合规和强迫劳动规定而面临着难以估量的后果，而且有可能遭到报复性打击以及因产业转移而造成的成本、质量和物流损失。
尽管贸易黑名单筛查的清晰性可降低风险程度，但为了遵循筛查措施，企业更加难以准确地估量这些代价，更何况，从法规生效实行到拟定实施细则来发布贸易黑名单清单，两者之间存在时滞。“大家可能谈好了一笔交易，但等到两周后发货时，情况就发生了变化。”ONESOURCE产品经理Fernando Aliaga说道。“我们必须时刻关注自己是否仍然合规。”
全球贸易要求随时变化
更棘手的不止是相关规定和处罚措施在范围和力度上不断扩大和加强，而是它们随时都在变化。
另外，还有新冠疫情、电子商务迅速崛起、极端气候事件以及相关拥堵，包括苏伊士运河堵塞。
除了重大突发事件外，新的环境、可持续发展和治理（ESG）考虑因素要求实施截然不同的筛查标准，其主要依据监管机构设定的一套标准以及私营公司自身内部的政策和实践，对当前和潜在供应商及其下级供应商进行筛查。
电子商务带来了特殊的阻碍——企业需要通过内部流程和保障来管理来自不明客户、附属公司、子公司和第三方服务提供商的全球订单。这不仅适用于受国家/地区制裁的产品，也适用于战略敏感领域，例如军民两用技术出口。
面对随时变化的制裁清单、产品、筛查参数、修正及豁免规定，大多数公司无论规模或资源如何，都已经难以凭借人力来进行应对，在当前形势紧张的市场形势下更是举步维艰。
贸易黑名单筛查工作繁琐
DPS是保护公司免受经济和声誉损失的重要措施。但有许多公司误以为贸易黑名单筛查不过是一项简单而千篇一律的例行检查。
面对众多的新规定、筛查标准、贸易黑名单清单及其他各种清单，以及尽职调查工作的日渐复杂性，人工进行DPS逐渐令人不堪重负。面对该挑战，人们最初的应对方法是在现有能力范围内进行变通或寻求最低成本的解决方案。公司可能会增加人力来处理日益繁重的工作量；仅在客户下达采购订单或准备发货给客户时进行筛查；忽视更加细致的被拒实体所有权和附属关系筛查；或退而求其次地使用过时的搜索引擎筛查监管名单。
确保合规是经营实体的责任。根据具体交易，涉及的罚款可能达到数千万美元之高。人工筛查受太多变量的牵制。好在目前市面上有许多对大多数企业而言日益实惠的软件解决方案，它们可以根据一系列自定义清单自动筛查限制国家/地区、组织和个人，而且准确性相当高。
尽管如此，不同的解决方案各有不同，企业仍然需要保护好自己。至少他们应该在供应链合作伙伴和贸易黑名单清单数量允许的情况下尽可能频繁地进行筛查，最好是每天筛查。应确保自己始终有能力深入搜索和筛查所有权及控股权益关系。他们使用的搜索引擎应采用精细的查询和多步算法来比较名称/姓名和地址并针对拼写、缩写、标点符号和其他异常进行调整。这些功能有助于充分减少误报和漏报。最后，解决方案生成的报告应该满足“了解客户”（KYC）、反洗钱（AML）和打击资助恐怖主义（CFT）法规标准。
全面的贸易黑名单筛查解决方案
无论是作为建立于客户系统之上的一个单独产品，还是在更加广泛的ONESOURCE®进口管理和出口管理平台中运行，ONESOURCE®贸易黑名单筛查工具都允许客户DPS访问700多个贸易黑名单清单，这些清单以60种语言记录240个国家和地区的300,000个实体。
内部团队的450名多语言研究者全天候不间断监视、验证和更新公开发布的以及从专有合作伙伴处汇编的数据。自定义覆盖范围以突出客户风险状况和业务规定。搜索引擎采用复杂和可配置的设置，可提供更加细致的数据，并且通过各种辅助标识符，例如性别、源语言姓名、身份证件号码或出生日期和出生地等，充分减少误报和搜索时间。
而且，筛查结果会生成符合美国国务院和商务部及全球机构规定的尽职调查最佳实践的审计跟踪。软件还支持通过标准化报告、摘录、查询和内置电子邮件功能来管理和共享信息。利用该工具，贵公司定能遵守根据最新贸易黑名单清单进行筛查的要求。
全面的黑名单筛查解决方案
ONESOURCE黑名单筛查允许客户访问710多个全球范围内的受限人员、禁运国家和这些黑名单实体拥有的公司清单，这些清单以60种语言记录210个国家和地区的300,000个实体。
内部团队的200多名分析师全天候不间断监视、验证和更新公开发布的以及从专有合作伙伴处汇编的数据。自定义覆盖范围以突出客户风险状况和业务规定。搜索引擎采用复杂和可配置的设置，可提供更加细致的数据，并且通过各种辅助标识符，例如性别、源语言姓名、身份证件号码或出生日期和出生地等，充分减少误报和搜索时间。
而且，筛查结果会生成符合美国国务院和商务部及全球机构规定的尽职调查最佳实践的审计跟踪。软件还支持通过标准化报告、摘录、查询和内置电子邮件功能来管理和共享信息。利用ONESOURCE黑名单筛查，贵公司定能遵守根据最新贸易合规筛查的要求。点击了解更多
