白皮书 | 在瞬息万变的监管环境中保持制裁合规

每个商业关系都存在隐患。在贸易合规方面,美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 的“50% 规定”尤其成问题。该规则规定了当公司被“特别指定国民”(SDN) 或“行业制裁对象”(SSI) 名单上的人或机构拥有时,OFAC 如何确定公司是否属于被禁止范围,即使公司本身不在这些名单上。

违反 50% 规则的经济处罚很高——高于其他任何贸易合规领域。您肯定不想把这件事情弄错。合规责任完全落在开展业务的机构身上,而合规非常困难。

2018 年,OFAC 宣布与法国兴业银行 (Société Générale) 达成 5400 万美元的和解协议,原因是在发送给美国金融机构的交易信息里,未提到受 OFAC 制裁的交易方。1这些交易是与被制裁国苏丹政府拥有多数股权的一家公司开展的。该公司本身不在任何名单上,但其所有权导致这些交易违反 50% 规则

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